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在山谷、河道或低洼地區(qū)用擋水或泄水等水工建筑物形成的人工水域稱為水庫，具有調(diào)節(jié)徑流、集中落差和調(diào)整上游回水區(qū)內(nèi)水面比降的租用，可用于防洪、城鎮(zhèn)供水、灌溉、水利發(fā)電、提供或改善航運條件、發(fā)展養(yǎng)殖、旅游和改善環(huán)境等，對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展有中重要作用。大壩是水庫最常用的擋水建筑物之一，在抵御洪澇、旱災(zāi)中發(fā)揮著不可替代的作用的。
但是水庫承受的水壓力和滲透壓力數(shù)值、幅度不斷變化，且長期反復(fù)作用，在滲流、溶蝕、沖刷、凍融、風(fēng)化等有害因素的不斷作用下，其材料不斷地被損壞。大壩一旦失事，將給下游人民的生命財產(chǎn)帶來毀滅性的災(zāi)害，因此水庫大壩的管理運行不容忽視。
一、水庫大壩注冊登記
為了全面掌握水庫大壩的安全狀況，加強(qiáng)對水庫大壩的安全管理和監(jiān)督，水利部發(fā)布了《水庫大壩安全管理條例》（國務(wù)院令第77號）（2018年修訂）和《水庫大壩注冊登記辦法》（水政資〔1997〕538號），要求：中華人民共和國境內(nèi)庫容在10萬立方米以上已建成投入運行的水庫大壩應(yīng)由水庫大壩安全管理單位（無管理單位的由鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利站）到指定的注冊登記機(jī)關(guān)申報注冊登記。通過注冊登記，對水庫的基本情況、產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀、安全狀況等逐一查清登記，建立檔案。
（一）注冊登記主管部門
縣級及以上水庫大壩主管部門是注冊登記的主管部門。水庫大壩注冊登記實行分部門分級負(fù)責(zé)制。
省一級或以上各大壩主管部門負(fù)責(zé)登記所管轄的庫容在1億立方米以上大型水庫大壩和直管的水庫大壩；地（市）一級各大壩主管部門負(fù)責(zé)登記所管轄的庫容在1000萬至1億立方米的中型水庫大壩和直管的水庫大壩；縣一級各大壩主管部門負(fù)責(zé)登記所管轄的庫容在10萬至1000萬立方米的小型水庫大壩。
登記結(jié)果應(yīng)進(jìn)行匯編、建檔，并逐級上報。各級水庫大壩主管部門也可指定專門機(jī)構(gòu)來受理大壩注冊登記工作。
國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)全國水庫大壩注冊登記的匯總工作。國務(wù)院各大壩主管部門和各省、自治區(qū)、直轄市水行政主管部門負(fù)責(zé)所管轄水庫大壩注冊登記的匯總工作，并報國務(wù)院水行政主管部門。
（二）注冊登記程序
（1）申報：已建成運行的大壩管理單位應(yīng)攜帶大壩主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)資料和申請書，按分部門分級負(fù)責(zé)制要求向大壩主管部門或指定的注冊登記機(jī)構(gòu)申報登記。注冊登記受理機(jī)構(gòu)認(rèn)可后，即應(yīng)發(fā)給相應(yīng)的登記表，由大壩管理單位認(rèn)真填寫，經(jīng)所管轄水庫大壩的主管部門審查后上報。
（2）審核：注冊登記機(jī)構(gòu)收到大壩管理單位填報的登記表后，即應(yīng)進(jìn)行審查核實。
（3）發(fā)證：經(jīng)審查核實，注冊登記受理機(jī)構(gòu)應(yīng)向大壩管理單位發(fā)給注冊登記證。注冊登記證要注明大壩安全類別，屬險壩者，應(yīng)限期進(jìn)行安全加固，并規(guī)定限制運行的指標(biāo)。
（三）變更、注銷、換證與復(fù)查
（1）已注冊登記的大壩完成擴(kuò)建、改建的；或經(jīng)批準(zhǔn)升、降級的；或大壩隸屬關(guān)系發(fā)生變化的，應(yīng)在此后3個月內(nèi)，向登記機(jī)構(gòu)辦理變更事項登記。大壩失事后應(yīng)即向主管部門和登記機(jī)構(gòu)報告。
（2）水庫大壩應(yīng)按國務(wù)院各大壩主管部門規(guī)定的制度進(jìn)行安全鑒定。鑒定后，大壩管理單位應(yīng)在3個月內(nèi)，將安全鑒定情況和安全類別報原登記機(jī)構(gòu)，大壩安全類別發(fā)生變化者，應(yīng)向原登記受理機(jī)構(gòu)申請換證。
（3）經(jīng)主管部門批準(zhǔn)廢棄的大壩，其管理單位應(yīng)在撤銷前，向注冊登記機(jī)構(gòu)申報注銷，填報水庫大壩注銷登記表，并交回注冊登記證。
（4）水庫大壩注冊登記的數(shù)據(jù)和情況應(yīng)實事求是、真實準(zhǔn)確，不得弄虛作假。注冊登記機(jī)構(gòu)有權(quán)對大壩管理單位的登記事項進(jìn)行檢查，并每隔5年對大壩管理單位的登記事項普遍復(fù)查一次。
二、水庫大壩安全鑒定
《水庫大壩安全管理條例》（國務(wù)院令第77號）（2018年修訂）第二十二條規(guī)定：“大壩主管部門應(yīng)當(dāng)建立大壩定期安全檢查、鑒定制度”。為加強(qiáng)水庫大壩安全管理，規(guī)范大壩安全鑒定工作，保障大壩安全運行，水利部發(fā)布了《水庫大壩安全鑒定辦法》（水建管〔2003〕271號），要求對壩高15m以上或庫容100萬m3以上水庫的大壩進(jìn)行安全鑒定，對安全鑒定工作提出了明確要求。
（一）安全鑒定相關(guān)單位
水庫大壩安全鑒定工作相關(guān)責(zé)任的明確，是落實水庫大壩安全鑒定的工作的基本保障。在鑒定工作中，國務(wù)院水行政主管部門對全國的大壩安全鑒定工作實施監(jiān)督管理，水利部大壩安全管理中心對全國的大壩安全鑒定工作進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，縣級以上地方人民政府水行政主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)所轄的大壩安全鑒定工作實施監(jiān)督管理。
1．鑒定組織單位
大壩主管部門（單位）負(fù)責(zé)組織所管轄大壩的安全鑒定工作；農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織所屬的大壩安全鑒定由所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)組織。水庫管理單位協(xié)助鑒定組織單位做好安全鑒定的有關(guān)工作。
2．鑒定承擔(dān)單位
鑒定組織單位應(yīng)委托大壩安全評價單位承擔(dān)水庫大壩的安全鑒定工作。
大型水庫和影響縣城安全或壩高50m以上中型水庫的大壩安全評價，由具有水利水電勘測設(shè)計甲級資質(zhì)的單位或者水利部公布的有關(guān)科研單位和大專院校承擔(dān)。
其他中型水庫和影響縣城安全或壩高30m以上小型水庫的大壩安全評價由具有水利水電勘測設(shè)計乙級以上（含乙級）資質(zhì)的單位承擔(dān)；其它小型水庫的大壩安全評價由具有水利水電勘測設(shè)計丙級以上（含丙級）資質(zhì)的單位承擔(dān)。上述水庫的大壩安全評價也可以由省級水行政主管部門公布的有關(guān)科研單位和大專院校承擔(dān)。
3．鑒定審定部門
縣級以上地方人民政府水行政主管部門和流域機(jī)構(gòu)按照分級管理原則對大壩安全鑒定意見進(jìn)行審定：
（1）省級水行政主管部門審定大型水庫和影響縣城安全或壩高50m以上中型水庫的大壩安全鑒定意見；
（2）市（地）級水行政主管部門審定其它中型水庫和影響縣城安全或壩高30m以上小型水庫的大壩安全鑒定意見；
（3）縣級水行政主管部門審定其它小型水庫的大壩安全鑒定意見。
（4）流域機(jī)構(gòu)審定其直屬水庫的大壩安全鑒定意見；
（5）水利部審定部直屬水庫的大壩安全鑒定意見。
（二）安全鑒定時間
為了及時掌握大壩的安全狀態(tài)，定期更新大壩安全信息，避免因掌握的大壩安全狀況滯后，導(dǎo)致大壩運行、管理工作失誤。所以大壩實行定期安全鑒定制度，首次安全鑒定應(yīng)在竣工驗收后5年內(nèi)進(jìn)行，以后應(yīng)每隔6～10年進(jìn)行一次；運行中遭遇特大洪水、強(qiáng)烈地震、工程發(fā)生重大事故或出現(xiàn)影響安全的異?，F(xiàn)象后，應(yīng)組織專門的安全鑒定。
（三）基本程序及組織
大壩安全鑒定包括大壩安全評價、大壩安全鑒定技術(shù)審查和大壩安全鑒定意見審定三個基本程序。
1．大壩安全評價
鑒定組織單位應(yīng)委托符合條件的大壩安全評價單位對大壩安全狀況進(jìn)行分析評價，并提出大壩安全評價報告和大壩安全鑒定報告書。
鑒定承擔(dān)單位應(yīng)參加現(xiàn)場安全檢查，查閱工程勘察設(shè)計、施工與運行資料，對大壩外觀狀況、結(jié)構(gòu)安全情況、運行管理條件等進(jìn)行全面檢查和評估，并提出大壩安全評價工作的重點和建議，編制大壩現(xiàn)場安全檢查報告；按有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對大壩安全狀況進(jìn)行評價，并提出大壩安全評價報告，主要包括工程質(zhì)量評價、大壩運行管理評價、防洪標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核、大壩結(jié)構(gòu)安全評價、滲流安全評價、抗震安全復(fù)核、金屬結(jié)構(gòu)安全評價和大壩安全綜合評價等。大壩安全評價過程中，應(yīng)根據(jù)需要補(bǔ)充地質(zhì)勘探與土工試驗，補(bǔ)充混凝土與金屬結(jié)構(gòu)檢測，對重要工程隱患進(jìn)行探測等。
2．大壩安全鑒定技術(shù)審查
在鑒定承擔(dān)單位完成安全鑒定后，應(yīng)由鑒定審定部門或委托有關(guān)單位組織并主持召開大壩安全鑒定會，組織專家審查大壩安全評價報告，通過大壩安全鑒定報告書。
為了保證水庫大壩安全鑒定工作的科學(xué)性、有效性，鑒定審定部門應(yīng)成立大壩安全鑒定委員會（小組）。大壩安全鑒定委員會（小組）應(yīng)由大壩主管部門的代表、水庫法人單位的代表和從事水利水電專業(yè)技術(shù)工作的專家組成，并符合下列要求：
（1）大型水庫和影響縣城安全或壩高50m以上中型水庫的大壩安全鑒定委員會（小組）由9名以上專家組成，其中具有高級技術(shù)職稱的人數(shù)不得少于6名；其他中型水庫和影響縣城安全或壩高30m以上小型水庫的大壩安全鑒定委員會（小組）由7名以上專家組成，其中具有高級技術(shù)職稱的人數(shù)不得少于3名；其他小型水庫的大壩安全鑒定委員會（小組）由5名以上專家組成，其中具有高級技術(shù)職稱的人數(shù)不得少于2名.
（2）大壩主管部門所在行政區(qū)域以外的專家人數(shù)不得少于大壩安全鑒定委員會（小組）組成人員的三分之一。
（3）大壩原設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備制造等單位的在職人員以及從事過本工程設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備制造的人員總數(shù)不得超過大壩安全鑒定委員會（小組）組成人員的三分之一。
（4）大壩安全鑒定委員會（小組）應(yīng)根據(jù)需要由水文、地質(zhì)、水工、機(jī)電、金屬結(jié)構(gòu)和管理等相關(guān)專業(yè)的專家組成。
（5）大壩安全鑒定委員會（小組）組成人員應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、科學(xué)的原則履行職責(zé)。
3．大壩安全鑒定意見審定
在大壩安全鑒定會后，鑒定審定部門應(yīng)對大壩安全鑒定意見進(jìn)行審定，并審定的大壩安全鑒定報告書及時印發(fā)鑒定組織單位。
（四）鑒定結(jié)果及備案
水庫大壩鑒定組織單位應(yīng)根據(jù)大壩安全鑒定結(jié)果，采取相應(yīng)的調(diào)度管理措施，加強(qiáng)大壩安全管理。安全鑒定結(jié)果將大壩安全狀況分為三類，分類標(biāo)準(zhǔn)如下：
（1）一類壩：實際抗御洪水標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到《防洪標(biāo)準(zhǔn)》（GB 50201）規(guī)定，大壩工作狀態(tài)正常；工程無重大質(zhì)量問題，能按設(shè)計正常運行的大壩。
（2）二類壩：實際抗御洪水標(biāo)準(zhǔn)不低于部頒水利樞紐工程除險加固近期非常運用洪水標(biāo)準(zhǔn)，但達(dá)不到《防洪標(biāo)準(zhǔn)》（GB 50201）規(guī)定；大壩工作狀態(tài)基本正常，在一定控制運用條件下能安全運行的大壩。
（3）三類壩：實際抗御洪水標(biāo)準(zhǔn)低于部頒水利樞紐工程除險加固近期非常運用洪水標(biāo)準(zhǔn)，或者工程存在較嚴(yán)重安全隱患，不能按設(shè)計正常運行的大壩。
對鑒定為三類壩、二類壩的水庫，鑒定組織單位應(yīng)當(dāng)對可能出現(xiàn)的潰壩方式和對下游可能造成的損失進(jìn)行評估，并采取除險加固、降等或報廢等措施予以處理。在處理措施未落實或未完成之前，應(yīng)制定保壩應(yīng)急措施，并限制運用。
大壩安全鑒定工作結(jié)束后，鑒定組織單位應(yīng)當(dāng)按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定及時對大壩安全評價報告和大壩安全鑒定報告書進(jìn)行歸檔，并妥善保管。水行政主管部門應(yīng)做好水庫大壩安全鑒定的備案工作。省級水行政主管部門應(yīng)當(dāng)及時將本行政區(qū)域內(nèi)大中型水庫及影響縣城安全或壩高30m以上小型水庫的大壩安全鑒定報告書報送相關(guān)流域機(jī)構(gòu)和水利部大壩安全管理中心備案，并于每年二月底前將上年度本行政區(qū)域內(nèi)小型水庫的大壩安全鑒定結(jié)果匯總后報送相關(guān)流域機(jī)構(gòu)和水利部大壩安全管理中心備案。
三、水庫大壩安全檢查
為了掌握水庫大壩的工作狀態(tài)，在水庫大壩安全管理過程中，我們通常會對大壩采用不同方法手段進(jìn)行安全檢查。
（一）安全檢查種類
水庫大壩的安全檢查分為日常檢查、年度檢查和特別檢查。
1．日常檢查
水庫大壩運行過程中，應(yīng)由有經(jīng)驗的大壩運行維護(hù)人員對大壩進(jìn)行日常巡視檢查，正常運行期每月應(yīng)進(jìn)行不宜少于一次的日常檢查，汛期應(yīng)視汛情相應(yīng)增加次數(shù)。庫水位首次達(dá)到設(shè)計洪水位前后或者出現(xiàn)歷史最高水位時，每天不應(yīng)少于1次。如遇特殊情況和工程出現(xiàn)異常時，應(yīng)增加次數(shù)。
2．年度檢查
在每年的汛前、汛后、高水位、死水位、低氣溫及冰凍較嚴(yán)重地區(qū)的冰凍和融冰期進(jìn)行，水利工程管理單位應(yīng)組織大壩運行維護(hù)專業(yè)人員按規(guī)定的檢查程序和檢查項目，對大壩進(jìn)行全面詳細(xì)的現(xiàn)場檢查。檢查次數(shù)，每年不應(yīng)少于兩次。
3．特別檢查
特別檢查應(yīng)在壩區(qū)遇到大洪水、有感地震、庫水位驟升驟降，一級其他應(yīng)當(dāng)大壩安全的特殊情況時進(jìn)行。水利工程管理單位應(yīng)組織安全檢查組進(jìn)行特別檢查，必要時應(yīng)組織專人對可能出現(xiàn)險情的部位進(jìn)行連續(xù)監(jiān)視。
（二）安全檢查方法
安全檢查方法分為常規(guī)檢查方法和特殊檢查方法。
（1）常規(guī)檢查可采用目視、耳聽、手摸、鼻嗅、腳踩等直觀方法，或輔以錘、釬、鋼卷尺、放大鏡、石蕊試紙等簡單工具器材。
（2）特殊檢查方法可采用開挖探坑（或槽）、探井、鉆孔取樣或孔內(nèi)電視、向孔內(nèi)注水試驗、投放化學(xué)試劑、潛水員探摸或水下電視、水下攝影或錄像、超聲波、雷達(dá)探測等方法，對工程內(nèi)部、水下部位或壩基進(jìn)行檢查。具備條件時，可采用水下多波束等設(shè)備對庫底淤積、岸坡崩塌堆積體等進(jìn)行檢查。
日常檢查一般采用常規(guī)檢查方法；年度檢查除采用日常檢查方法外，還可采用鉆孔取樣、注水或抽水試驗、水下檢查或水下電視攝像、檢測與探測等特殊檢查方法；特別檢查包括即時檢查、詳細(xì)檢查和后續(xù)檢查，即時檢查和后續(xù)檢查采用常規(guī)檢查方法，詳細(xì)檢查按照要求將常規(guī)檢查方法和特殊檢查方法結(jié)合使用。
（三）安全檢查要求
對大壩的安全檢查工作應(yīng)跟據(jù)實時、實地的實際情況做出不同要求，一切從實際出發(fā)。不同大壩的安全檢查需求不一；且不同種類的安全檢查，其要求也各不相同；即使是同一大壩，在不同時間段進(jìn)行的安全檢查，其側(cè)重點也會有所不同。
（1）日常巡視檢查人員應(yīng)相對穩(wěn)定，檢查時應(yīng)帶好必要的輔助工具和記錄筆、簿以及照相機(jī)、錄像機(jī)等設(shè)備。
（2）年度檢查和特別檢查總負(fù)責(zé)人應(yīng)為運行管理單位行政負(fù)責(zé)人或主管部門行政負(fù)責(zé)人。應(yīng)成立檢查工作組，組長應(yīng)由經(jīng)驗豐富且熟悉本工程情況的水工專業(yè)工程師擔(dān)任，成員應(yīng)由相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和高級技術(shù)工人組成。
（3）年度檢查和特別檢查前均應(yīng)制定詳細(xì)的檢查計劃并做好如下準(zhǔn)備工作：
①安排好水庫調(diào)度，為檢查輸水、泄水建筑物或進(jìn)行水下檢查創(chuàng)造條件。
②做好電力安排，為檢查工作提供必要的動力和照明。
③排干檢查部位的積水，清除檢查部位的堆積物。
④安裝或搭設(shè)臨時交通設(shè)施，便于檢查人員行動和接近檢查部位。
⑤采取安全防范措施，確保檢查工作、設(shè)備及人身安全。
⑥準(zhǔn)備好工具、設(shè)備、車輛或船只，以及量測、記錄、繪草圖、照相機(jī)、錄像機(jī)等。
在現(xiàn)場檢查完成后，應(yīng)按照相關(guān)要求對檢查記錄、報告進(jìn)行整理、歸檔，記錄和整理應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）安全檢查應(yīng)做好詳細(xì)的現(xiàn)場記錄。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)詳細(xì)記述時間、部位、險情和繪出草圖，宜進(jìn)行測圖、攝影或錄像。對于有可疑跡象部位的記錄，應(yīng)在現(xiàn)場就地對其進(jìn)行校對，確定無誤后才能離開現(xiàn)場。
（2）現(xiàn)場記錄應(yīng)及時整理，登記專項卡片，還應(yīng)將本次巡視檢查結(jié)果與上次或歷次巡視檢查結(jié)果進(jìn)行比較分析，如有異?，F(xiàn)象，應(yīng)立即進(jìn)行復(fù)查。
報告和存檔應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）檢查結(jié)束后應(yīng)編寫檢查報告。
（2）檢查記錄、圖件、影響資料和檢查報告的紙質(zhì)文檔和電子文檔等均應(yīng)整理歸檔。
（四）安全檢查項目和內(nèi)容
水庫大壩安全檢查項目主要包括壩體、壩基和壩區(qū)、輸泄水設(shè)施、溢洪道、閘門及金屬結(jié)構(gòu)、近壩岸坡和附屬工程。
1．壩體
（1）壩頂有無裂縫、異常變形、積水或植物滋生等現(xiàn)象；壩面及防浪墻有無開裂、擠碎、架空、錯斷和傾斜等情況。
（2）檢查迎水坡護(hù)面、護(hù)坡、上游面、下游面、溢流面、廊道是否損壞，有無裂縫、剝落、滑動、隆起、塌坑、沖刷或植物滋生等現(xiàn)象；近壩水面有無冒泡、變渾、漩渦和冬季不凍等異?，F(xiàn)象。塊石護(hù)坡有無塊石翻起、松動、塌陷、墊層流失、架空或風(fēng)化變質(zhì)等損壞現(xiàn)象。
（3）檢查混凝土面板堆石壩應(yīng)檢查面板之間接縫的開合情況和縫間止水設(shè)施的工作狀況；面板表面有無不均勻沉陷，面板和趾板接觸處沉降、錯動、張開情況；混凝土面板有無破損、裂縫，表面裂縫出現(xiàn)的位置、規(guī)模、延伸方向及變化情況；面板有無溶蝕或水流侵蝕現(xiàn)象。
（4）背水坡及壩趾有無裂縫、剝落、滑動、隆起、塌坑、雨淋溝、散浸、積雪不均勻融化、冒水、滲水坑或流土、管涌等現(xiàn)象；表面排水系統(tǒng)是否通暢，有無裂縫或損壞，溝內(nèi)有無垃圾、泥沙淤積或長草等情況；草皮護(hù)坡植被是否完好；有無獸洞、蟻穴等隱患；濾水壩趾、減壓井（或溝）等導(dǎo)滲降壓設(shè)施有無異常或破壞現(xiàn)象；排水設(shè)施工作狀況，排水立量、水體顏色及渾濁度是否正常，排水反濾設(shè)施是否堵塞和排水不暢，滲水有無驟增驟減和發(fā)生渾濁現(xiàn)象。
2．壩基和壩區(qū)
（1）基礎(chǔ)巖體有無擠壓、錯動、松動和鼓出。
（2）排水設(shè)施的工況是否正常；滲漏水的水量、顏色、氣味及渾濁度、酸堿度、溫度有無變化；基礎(chǔ)廊道是否有裂縫、滲水等現(xiàn)象。
（3）壩體與岸坡連接處有無錯動、開裂及滲水等情況；兩岸壩端區(qū)有無裂縫、滑動、滑坡、崩塌、溶蝕、隆起、塌坑、異常滲水和蟻穴、獸洞等。
（4）下游壩趾有無沖刷、淘刷、管涌、塌陷；滲漏水量、顏色、渾濁度及其變化狀況是否正常；壩趾近區(qū)有無陰濕、滲水、管涌、流土或隆起等現(xiàn)象；排水設(shè)施是否完好。
（5）壩端岸坡有無裂縫、塌滑跡象；護(hù)坡有無隆起、塌陷或其他損壞情況；下游岸坡地下水露頭及繞壩滲流是否正常。
（6）有條件時應(yīng)檢查上游鋪蓋有無裂縫、塌坑。
3．輸泄水設(shè)施
（1）引水段有無堵塞、淤積、崩塌。
（2）進(jìn)水口邊坡坡面有無新裂縫、塌滑發(fā)生，原有裂縫有無擴(kuò)大、延伸；地表有無隆起或下陷；排（截）水溝是否通暢、排水孔工作是否正常；有無新的地下水露頭，滲水量有無變化。
（3）進(jìn)水塔（或豎井）混凝土有無裂縫、滲水、空蝕或其他損壞現(xiàn)象；塔體有無傾斜或不均勻沉降。
（4）洞（管）身有無裂縫、坍塌、鼓起、滲水、空蝕等現(xiàn)象；原有裂（接）縫有無擴(kuò)大、延伸；放水時洞內(nèi)聲音是否正常。
（5）出水口在放水期水流形態(tài)、流量是否正常，有無沖刷、磨損、淘刷；停水期是否有水滲漏；出水口邊坡坡面有無新裂縫、塌滑發(fā)生，原有裂縫有無擴(kuò)大、延伸；地表有無隆起或下陷；排（截）水溝是否通暢、排水孔工作是否正常；有無新的地下水露頭，滲水量有無變化。
（6）消能工有無沖刷、磨損、淘刷或砂石、雜物堆積等現(xiàn)象，下游河床及岸坡有無異常沖刷、淤積和波浪沖擊破壞等情況。
（7）工作橋是否有不均勻沉陷、裂縫、斷裂等現(xiàn)象。
4．溢洪道
（1）進(jìn)水段（引渠）有無坍塌、崩岸、淤堵或其他阻水現(xiàn)象；流態(tài)是否正常。
（2）內(nèi)外側(cè)邊坡有無沖刷、開裂、崩塌及滑移跡象；坡護(hù)面及支護(hù)結(jié)構(gòu)有無變形、裂縫及位錯；岸坡地下水露頭有無異常，表面排水設(shè)施和排水孔工作是否正常。
（3）堰頂或閘室、閘墩、胸墻、邊墻、溢流面、底板有無裂縫、滲水、剝落、沖刷、磨損、空蝕等現(xiàn)象；伸縮縫、排水孔是否完好。
（4）消能工有無沖刷、磨損、淘刷或砂石、雜物堆積等現(xiàn)象，下游河床及岸坡有無異常沖刷、淤積和波浪沖擊破壞等情況。
（5）工作橋是否有不均勻沉陷、裂縫、斷裂等現(xiàn)象
5．閘門及金屬結(jié)構(gòu)
（1）閘門有無變形、裂紋、脫焊、銹蝕及損壞現(xiàn)象；門槽有無卡堵、氣蝕等情況；啟閉是否靈活；開度指示器是否清晰、準(zhǔn)確；止水設(shè)施是否完好；吊點結(jié)構(gòu)是否牢固；欄桿、螺桿等有無銹蝕、裂縫、彎曲等現(xiàn)象。鋼絲繩或節(jié)鏈有無銹蝕、斷絲等現(xiàn)象。
（2）啟閉機(jī)能否正常工作；制動、限位設(shè)備是否準(zhǔn)確有效；電源、傳動、潤滑等系統(tǒng)是否正常；啟閉是否靈活可靠；備用電源及手動啟閉是否可靠。
（3）金屬結(jié)構(gòu)防腐及銹蝕狀況。
（4）電氣控制設(shè)備、動力和備用電源工作狀況。
（5）閘門頂是否溢流。
6．近壩岸坡
（1）庫區(qū)水面有無漩渦、冒泡現(xiàn)象。
（2）岸坡有無沖刷、開裂、崩塌及滑移跡象，是否存在高邊坡和滑坡體。
（3）岸坡護(hù)面及支護(hù)結(jié)構(gòu)有無變形、裂縫及位錯。
（4）岸坡地下水露頭有無異常，表面排水設(shè)施和排水孔工作是否正常。
7．附屬工程
（1）水雨情及工程安全監(jiān)測儀器設(shè)備、傳輸線纜、通信設(shè)施、防雷和保護(hù)設(shè)施、供電系統(tǒng)是否正常工作。
（2）與大壩安全有關(guān)的電站、供電系統(tǒng)、預(yù)警設(shè)施、備用電源、照明、通信、交通與應(yīng)急設(shè)施是否損壞，工作是否正常。
四、水庫大壩安全監(jiān)測
為確保大壩的安全，正確的設(shè)計和良好的施工質(zhì)量是必不可少的，但是同時也必須對大壩可能出現(xiàn)的不安全問題進(jìn)行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)問題和做出正確判斷，并采取有效措施進(jìn)行防范?！端畮齑髩伟踩芾項l例》（（國務(wù)院令第77號）（2018年修訂）中明確規(guī)定：“大壩管理單位必須按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對大壩進(jìn)行安全監(jiān)測和檢查；對監(jiān)測資料應(yīng)當(dāng)及時整理分析，隨時掌握大壩運行狀況”。進(jìn)行大壩安全監(jiān)測可以及時獲取第一手資料，而該資料是評價了解大壩安全狀態(tài)和發(fā)現(xiàn)異常跡象的基礎(chǔ)資料和重要依據(jù)。在發(fā)生險情時，還可以根據(jù)大壩監(jiān)測資料，及時發(fā)布警報，以減少事故損失。
大壩安全監(jiān)測工作要始終貫穿于整個大壩建設(shè)、運行管理全過程。在運行階段，水利工程管理單位應(yīng)按規(guī)定和設(shè)計要求開展監(jiān)測工作，并做好監(jiān)測設(shè)施的檢查、維護(hù)、校正、更新、補(bǔ)充和完善，定期對監(jiān)測資料定期整編和分析，編制監(jiān)測報告，評價大壩的運行狀態(tài)，提出工程安全監(jiān)測資料分析報告，及時歸檔；發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時分析、判斷；如分析或發(fā)現(xiàn)工程存在隱患，應(yīng)立即上報主管部門。
（一）主要監(jiān)測項目
我國對不同級別的大壩，要求的監(jiān)測項目有所不同。對于一級和二級大壩，儀器監(jiān)測主要有以下項目。
1．環(huán)境量監(jiān)測
包括上下游水位、降水量、氣溫、庫水溫、氣壓、壩前泥沙淤積及下游沖、冰壓力等。
2．變形監(jiān)測
包括壩體表面變形、壩體（基）內(nèi)部變形、防滲體變形、界面及接（裂）縫變形、近壩岸坡變形、地下洞室圍巖變形等。
3．滲流監(jiān)測
包括滲流量、混凝土壩的揚壓力、土石壩壩基滲流壓力、壩體滲流壓力、繞壩滲流、近壩岸坡滲流、地下洞室滲流、水質(zhì)分析。
4．壓力（應(yīng)力）監(jiān)測
包括土石壩孔隙水壓力、土壓力、混凝土應(yīng)力應(yīng)變；混凝土壩應(yīng)力、應(yīng)變、混凝土溫度、地基溫度等。
此外，還有一些其他監(jiān)測項目，例如近壩區(qū)岸坡穩(wěn)定、局部結(jié)構(gòu)的應(yīng)力和應(yīng)變、壩體地震反應(yīng)、水力學(xué)監(jiān)測等，各工程根據(jù)具體需要而選定。
（二）監(jiān)測頻次
儀器監(jiān)測的頻次因項目和階段而異。首次蓄水期一般每天一次至每周一次；運行期一般每月一次至每季一次，具體監(jiān)測頻次按照《土石壩安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》（SL 551）、《混凝土壩安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》（SL 601）制定。
以上大壩安全監(jiān)測工作的常規(guī)頻次，但是監(jiān)測工作中的某些項目是需要長期觀測的，監(jiān)測具體頻次也應(yīng)根據(jù)實際情況做出適當(dāng)調(diào)整。例如各時期上下游水位、氣溫，每日均需要觀測。應(yīng)力應(yīng)變及溫度監(jiān)測的傳感器在埋設(shè)后頭一個月內(nèi)要加密頻次，間隔從4h、8h、24h到5d，以后逐漸轉(zhuǎn)入常規(guī)頻次。如遇地震等特殊情況，還應(yīng)適當(dāng)增加頻次。在監(jiān)測系統(tǒng)經(jīng)過長期運行穩(wěn)定后，往往通過鑒定對頻次做出適當(dāng)調(diào)整。
（三）監(jiān)測資料整編與分析
水利工程管理單位應(yīng)及時對監(jiān)測資料進(jìn)行整編分析，當(dāng)監(jiān)測資料出現(xiàn)異常并影響工程安全時，應(yīng)及時分析原因，并上報主管部門。
監(jiān)測資料整編與分析的內(nèi)容包括巡視檢查、變形、滲流、壓力（應(yīng)力）及環(huán)境量等監(jiān)測項目。地震反應(yīng)監(jiān)測、水力學(xué)觀測等項目可根據(jù)工程具體情況參照有關(guān)專業(yè)規(guī)定進(jìn)行。各監(jiān)測項目應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)記錄表格，認(rèn)真記錄、填寫，不應(yīng)涂改、損壞和遺失。整理整編成果應(yīng)做到項目齊全，考證清楚，數(shù)據(jù)可靠，方法合理，圖表完整，規(guī)格統(tǒng)一，說明完備。
水庫大壩監(jiān)測資料分析的項目、內(nèi)容和方法，應(yīng)根據(jù)實際情況而定，但對于變形量、滲流量、揚壓力及現(xiàn)場檢查的資料等必須進(jìn)行分析。在首次蓄水前、蓄水到規(guī)定高程或竣工驗收時、大壩安全鑒定時、施工期或運行期大壩出現(xiàn)異?；螂U情狀態(tài)時，應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測資料系統(tǒng)分析，并提出專題分析報告。
水庫大壩監(jiān)測資料分析的內(nèi)容應(yīng)包括以下各項：
（1）分析歷次巡視檢查資料，通過大壩外觀異常部位、變化規(guī)律和發(fā)展趨勢，定性判斷與工程安全的可能聯(lián)系。
（2）分析效應(yīng)量隨時間的變化規(guī)律（利用監(jiān)測值的過程線圖或數(shù)學(xué)模型），尤其注意相同外因條件（如特定庫水位）下的變化趨勢和穩(wěn)定性，以判斷工程有無異常和向不利安全方向發(fā)展的時效作用。
（3）分析效應(yīng)量在空間分布上的情況和特點（利用監(jiān)測值的各種分布圖或數(shù)學(xué)模型），以判斷工程有無異常區(qū)和不安全部位（或?qū)哟危?/p>
（4）分析效應(yīng)量的主要影響因素及其定量關(guān)系和變化規(guī)律（利用各種相關(guān)圖或數(shù)學(xué)模型），以尋求效應(yīng)量異常的主要原因，考察效應(yīng)量與原因量相關(guān)關(guān)系的穩(wěn)定性，預(yù)報效應(yīng)量的發(fā)展趨勢，并判斷其是否影響工程的安全運行。
（5）分析各效應(yīng)監(jiān)測量的特征值和異常值，并與相同條件下的設(shè)計值、試驗值、模型預(yù)報值，以及歷年變化范圍相比較。當(dāng)監(jiān)測效應(yīng)量超出技術(shù)警戒值時，應(yīng)及時對工程進(jìn)行相應(yīng)的安全復(fù)核或?qū)ｎ}論證。
水庫大壩監(jiān)測資料分析報告主要是根據(jù)監(jiān)測資料的分析成果，對大壩當(dāng)前的工作狀態(tài)（包括整體安全性和局部存在問題）作出評估，并為進(jìn)一步追查原因加強(qiáng)安全管理和監(jiān)測，乃至采取防范措施提出指導(dǎo)性意見。報告的基本內(nèi)容應(yīng)有工程概況、儀器安裝埋設(shè)、監(jiān)測和巡視工作情況說明及主要成果、資料分析內(nèi)容和主要結(jié)論。
五、水庫大壩維護(hù)
為了做好水庫大壩維護(hù)工作，規(guī)范其程序和方法，保證工程的安全、完整和延長其使用壽命，水利部根據(jù)《水庫大壩安全管理條例》（國務(wù)院令第77號）（2018年修訂）制定了兩個關(guān)于水庫大壩維護(hù)的規(guī)范性文件《混凝土壩養(yǎng)護(hù)修理規(guī)程》（SL 230）、《土石壩養(yǎng)護(hù)修理規(guī)程》（SL 210）。在進(jìn)行水庫大壩維護(hù)作業(yè)時，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)程要求進(jìn)行。
（一）混凝土壩維護(hù)
混凝土壩常見病害和缺陷以裂縫、推移質(zhì)和懸移質(zhì)磨損、空蝕沖刷破壞、水質(zhì)侵蝕破壞、凍融破壞、滲漏溶蝕、混凝土碳化、鋼筋銹蝕、基礎(chǔ)問題等比較普遍。
1．混凝土壩表面破損維護(hù)
（1）遭受凍融破壞的混凝土維護(hù)
一般按“鑿舊補(bǔ)新”原則進(jìn)行修補(bǔ)。鑿除破損的混凝土，回填具有高抗凍性能的優(yōu)質(zhì)修補(bǔ)材料，必要時還應(yīng)采取防水、止漏和排水等措施。
（2）遭受空蝕破壞的混凝土維護(hù)
①修改體形，改善水流流態(tài)；
②控制和處理不平整度，必要時還可設(shè)置通氣設(shè)施，摻氣減蝕；
③改進(jìn)泄流運行方式；
④采用高抗空蝕材料護(hù)面。
（3）遭受沖磨破壞的混凝土維護(hù)
混凝土遭受沖磨破壞一般很難避免，只能通過合理設(shè)計、精心施工和嚴(yán)格運行管理，襯砌高抗沖磨材料等延緩磨蝕速度，延長維修周期。要密切觀測沖磨破壞的發(fā)展，發(fā)現(xiàn)破壞及時修補(bǔ)，避免造成嚴(yán)重沖毀事故。
（4）碳化和鋼筋銹蝕破壞的混凝土維護(hù)
①采用鑿舊補(bǔ)新措施，適當(dāng)防護(hù)處理，恢復(fù)鋼筋周圍的堿性環(huán)境，使銹蝕鋼筋重新鈍化；
②采用涂刷防護(hù)涂層，限制或降低混凝土中的氧和水分含量，延緩或抑制混凝土中鋼筋的銹蝕；
③采用外加電流陰極保護(hù)措施。
2．混凝土壩滲漏溶蝕的處理
根據(jù)滲漏水部位的形狀可分為點滲漏、縫滲漏和面滲漏，縫滲漏又可分為裂縫滲漏和接縫滲漏；根據(jù)滲漏水快慢可分為慢滲、快滲、漏水和射流。
點滲漏一般采用直接堵漏、下管堵漏、木楔堵漏或灌漿堵漏等方法。
面滲漏常采用表面覆蓋法，包括涂刷防水涂料、涂抹防滲層、粘貼（錨固）高分子防水片材等。也可采用噴射混凝土（砂漿）、加設(shè)防滲面板或向混凝土內(nèi)灌漿等措施。
當(dāng)集中滲漏的水壓力不大于0.1MPa時可采用直接堵漏法、導(dǎo)管堵漏法、木鍥堵塞法等；當(dāng)集中滲漏的水壓大于0.1MPa時，可采用灌漿堵漏法。
3. 混凝土壩裂縫維護(hù)
（1）一般裂縫的補(bǔ)修方法
要有表面噴涂、表面貼補(bǔ)、填充（嵌縫）、灌漿處理、縫合（錨固）、預(yù)應(yīng)力錨固、真空注入、加繃帶等方法。
（2）活動裂縫的補(bǔ)修方法
可采用活動接頭法，即沿裂縫走向開槽，使嵌縫材料與兩側(cè)邊勃結(jié)，但底部先放多孔彈性或柔軟光滑材料，不勃結(jié)，使嵌縫材料沿縫寬可自由變形。
（3）大面積裂縫的補(bǔ)修方法
對壩上游面大面積裂縫防滲修補(bǔ)的主要方法有瀝青混凝土防滲面板、薄膜防滲、環(huán)氧厚漿防護(hù)涂料等。
4．混凝土壩壩基缺陷的處理
（1）建在覆蓋層上的混凝土重力壩缺陷處理
1）提高防滲性處理
可在上游修不透水鋪蓋或連續(xù)防滲墻，亦可進(jìn)行防滲灌漿，包括高壓旋噴灌漿和定噴灌漿等。
2）提高穩(wěn)定性加固
對壩基用錨索、錨桿等作高強(qiáng)錨固或補(bǔ)充作固結(jié)灌漿。亦可在下游側(cè)加反濾排水或在下游壩趾增設(shè)足夠長和厚的反壓蓋重。
3）防止液化處理
進(jìn)行強(qiáng)夯和振沖加密或灌注旋噴樁。
（2）建在巖基上的混凝土壩缺陷處理
1）防滲處理
①重作、補(bǔ)強(qiáng)、延伸灌漿帷幕，使基巖單位吸水率降到0.01～0.005L/(min?m2)以下；
②改善加強(qiáng)排水；
③筑連續(xù)防滲墻。
2）提高穩(wěn)定性加固
①進(jìn)行固結(jié)灌漿。可使巖體彈性模量提高30％～100％，有時可提高到150％～200％；
②作預(yù)應(yīng)力錨固；
③在大壩上、下游增加混凝土壓重；
④加抗滑樁（鋼管樁、鉆孔樁、挖孔樁）。
（二）土石壩維護(hù)
1．土石壩護(hù)坡的保養(yǎng)
護(hù)坡的破壞主要原因是雨水和風(fēng)浪沖刷、滲漏塌陷、壩體不均勻沉陷、人為活動等。
土石壩的保養(yǎng)是貫徹以預(yù)防為主，防患于未然的重要措施?？偨Y(jié)多年經(jīng)驗，土壩護(hù)坡保養(yǎng)應(yīng)注意以下幾點：
（1）發(fā)現(xiàn)草皮局部破壞，及時整修和補(bǔ)充；
（2）壩頂及坡面有坑洼不平處，及時整平，保持排水坡度，防止積水；
（3）護(hù)坡的砌石有翻動、變位時，要按原設(shè)計要求整修，對有風(fēng)化、凍壞的石塊要更換；
（4）混凝土護(hù)坡或砌石護(hù)坡的伸縮縫內(nèi)的填料流失時，要清理縫內(nèi)雜物，補(bǔ)充縫內(nèi)填料；
（5）壩體的排水溝、集水井、截水溝等排水設(shè)備，如有裂縫或損壞要及時補(bǔ)修。當(dāng)護(hù)坡受到較大破壞時，要安排工程及時維修，防止擴(kuò)大破壞面。
2．土石壩的防滲處理
土石壩的壩體和壩基滲漏是不可避免的，但應(yīng)控制在一定范圍之內(nèi)。已發(fā)生的異常滲漏要查清成因，為選擇防滲處理方法提供依據(jù)。
土石壩的防滲處理原則歸結(jié)為“上截與下排”。上截指在壩軸線以上部位進(jìn)行堵截滲漏途徑，減少滲水量，包括垂直防滲和水平防滲兩種型式。下排指將滲入到壩體或壩基的水在不帶走顆粒的條件下通暢排到下游去，降低壩體浸潤線，包括采用反濾和導(dǎo)滲兩方面。防滲處理是比較復(fù)雜的，要結(jié)合具體條件采用不同的方法，講究工程效益，減少工程費用。常用方法列舉如下幾種。
（1）拋土防滲
當(dāng)已知土石壩的戮土鋪蓋或壩體斜墻的滲水部位和滲水原因后水庫又不能放空時，可采取臨時搶險的拋土防滲措施。
（2）加厚黏土鋪蓋、黏土斜墻
對壩基或壩體滲水嚴(yán)重，有放空水庫條件，又有赫土材料時，可采用加厚赫土鋪蓋或斜墻的方法。
（3）建造黏土截水墻
放空水庫后在上游壩腳處建造勃土截水墻。截水墻的底寬不少于水頭的五分之一，截水墻深入到不透水層0.5～1.0m?；靥钣没硇酝?，夯實密度同勃土斜墻，比較深時可分段施工。
（4）壩腳導(dǎo)滲
導(dǎo)滲是下排的一種常見方法，在壩腳處增加排水設(shè)施和改善原來的排水體，它應(yīng)能增加壩體或壩基的排水功能而不致引起滲透破壞。
（5）減壓井和壓滲
減壓井也是一種有效的增加排水、減少壓力的措施。技術(shù)比較復(fù)雜，只有在壩基有較強(qiáng)的透水層，其滲水又不能順利地排出時，才采用減壓井進(jìn)行導(dǎo)滲。
（6）建造黏土防滲帷幕
采用灌漿方法在壩體或壩基上建造防滲帷幕，灌漿帷幕應(yīng)與土壩防滲體聯(lián)在一起。
（7）混凝土防滲墻
混凝土防滲墻是在壩體或壩基防滲部位利用機(jī)械造槽、泥漿固壁而澆筑的混凝土連續(xù)墻。它的防滲效果好，但技術(shù)較復(fù)雜，成本高，一般在其他措施不能滿足時采用。
（8）砂漿板樁防滲墻
砂漿板樁是利用機(jī)械將工字鋼制成的鋼板樁打入到設(shè)計防滲深度，然后緩緩拔起鋼板樁，同時通過鋼板樁上的灌漿管向鋼板樁拔起后的空腔灌入水泥砂漿。邊拔邊灌，水泥砂漿凝固后即形成砂漿板樁防滲墻。
（9）高壓噴射灌漿防滲
利用高壓噴射作用，將壩基原結(jié)構(gòu)切割摻攪，改變結(jié)構(gòu)狀態(tài)，同時灌入水泥漿。水泥漿與攪拌后的結(jié)構(gòu)形成新的膠結(jié)體，從而起到壩基加固和防滲作用。
利用高壓設(shè)備可將10～50MPa的砂漿從噴嘴中噴出。使灌入的漿液與被切割破壞土體摻攪混合，改善和提高漿液灌注的密實度和膠結(jié)強(qiáng)度。高壓噴射灌漿可以使?jié){液向切割破壞以外的土體滲透，在切割范圍外形成漿液凝固的擠壓層，擴(kuò)大了防滲效果。
3．土石壩的滑坡處理
當(dāng)土石壩局部失去穩(wěn)定時，將導(dǎo)致上部坍塌、下部隆起而發(fā)生滑坡。我國已有多座土石壩因滑坡導(dǎo)致潰壩，發(fā)生滑坡而沒有潰壩的數(shù)量更多。對土石壩的滑坡一定要查清原因，及時處理，防止事故的擴(kuò)大。
（1）土石壩滑坡的處理
土石壩滑坡后，在條件允許時要采取措施進(jìn)行緊急搶修。搶修時基本方法是對滑體上部消坡減載減少滑動力，下部壓重，增加抗滑力。對于上游面由于水庫水位驟降引起滑坡時，應(yīng)停止放水；對于高水位引起滑坡，應(yīng)降低水位（控制速度）；對于下游面滲漏引起的滑坡，除降低水庫水位外，還要增強(qiáng)導(dǎo)滲功能和壩腳壓重等措施，阻止壩坡繼續(xù)滑動。
在壩體滑坡形成后，除臨時性搶修外，還要進(jìn)行永久性加固處理。加固一般在低水位時期或降低庫水位時進(jìn)行。加固的原則仍然是上部減載、下部壓重及前截后排。在加固設(shè)計時，一定要弄清滑坡原因，做好穩(wěn)定分析，根據(jù)施工條件確定合理的加固方法。
土石壩滑坡處理的常用方法有以下幾種：
1）開挖回填。凡壩體中有軟弱夾層或壩基中有淤泥層、液化的細(xì)砂層等時，都應(yīng)采用開挖回填的辦法。首先將已松動的滑坡體清除，再將軟弱夾層徹底清除，然后按土石壩碾壓規(guī)范施工要求，恢復(fù)原壩的斷面尺寸。
2）防滲加固。凡壩體滑坡是由于庫水位驟降或壩體浸潤線過高引起時，應(yīng)采取防滲加固措施。除清除雜物外，應(yīng)根據(jù)施工條件在上游增設(shè)防滲體，在下游改善排水設(shè)施或增加導(dǎo)滲溝，降低壩體內(nèi)浸潤線，增加壩坡穩(wěn)定性。
3）放緩壩體壓重坡腳。凡是因壩體單薄、壩坡較陡而引起的滑坡，應(yīng)采取加厚壩體、放緩壩坡，并在滑動的壩腳壓重增加防滑力，增強(qiáng)壩坡的穩(wěn)定性。
（2）地震滑坡及處理
已蓄水的土石壩上游壩面土體處于飽和狀態(tài)。在地震過程中，飽和的土體受地震水平剪切和垂直振動的反復(fù)作用，發(fā)生變形，顆粒重新排列，孔隙率變小，土體變密實。又因地震歷時很短，排水不暢，引起土體孔隙壓力增加，當(dāng)孔隙水壓力達(dá)到或超過原有靜壓力時，土體的抗剪強(qiáng)度喪失，使壩體出現(xiàn)液化，進(jìn)而產(chǎn)生滑坡。
受地震作用已經(jīng)發(fā)生滑坡的大壩，對滑坡體的處理必須徹底，滿足設(shè)計地震烈度時的抗滑能力。一般是放空水庫將滑動體全部開挖清除，重新建造壩面。
對于施工質(zhì)量不佳的土石壩，要進(jìn)行筑壩質(zhì)量的檢查，分析在地震時產(chǎn)生土體液化、地震滑坡的可能性。過去采用靜力法分析飽和土體的地震穩(wěn)定性是不夠的，近來采用的總動應(yīng)力判別法和有效應(yīng)力分析法比較可靠。當(dāng)確定大壩蓄水后在設(shè)計地震條件下可能產(chǎn)生地震液化滑坡時，要及時采取預(yù)防地震滑坡的措施。
1）加密法。對于施工碾壓不實、土體密度不足、穩(wěn)定性差的壩坡，主要處理方法是人工加密，如用振動水沖擊法、振動碾壓法、爆破加密法等，對壩坡進(jìn)行人工加密，防止地震時產(chǎn)生強(qiáng)孔隙水壓力，增加壩坡的穩(wěn)定性。
2）壓重法。在壩腳處或壩坡上拋石壓重，增加土體的有效壓力，改善土體內(nèi)部的應(yīng)力狀態(tài)，增加抗震液化能力。如壩坡較陡時，可同時放緩壩體坡度，以提高壩坡的穩(wěn)定性。
3）防滲排水法。當(dāng)壩體浸潤線過高時，可采用上游防滲技術(shù)，減少滲漏量。在下游壩腳處增加排水減壓設(shè)施，降低壩內(nèi)浸潤高度，減少地震時壩坡土體液化的范圍和程度。
4．土石壩的裂縫處理
土石壩的裂縫是最常見的病害。裂縫可能成為滲漏的途徑，在滲流作用下發(fā)生管涌、滲透變形，引起大壩失事。裂縫是滑坡的前兆，可引起壩坡失穩(wěn)，發(fā)展成大壩失事。因此，土石壩上一旦發(fā)現(xiàn)裂縫，都要弄清原因、產(chǎn)狀、部位，采取有效的措施，及時消除、補(bǔ)強(qiáng)。
土石壩產(chǎn)生裂縫后一定要及時處理，控制發(fā)展，避免造成重大損失。目前處理土石壩裂縫的方法如下。
（1）開挖回填
開挖回填是處理裂縫比較徹底的方法，施工簡單、效果好，多適用于2m以內(nèi)表層裂縫和防滲斜墻的裂縫。開挖回填斷面多為梯形，有的是楔入型，沿縫方向應(yīng)為十字型。
開挖的長度要超出縫長至少lm，深度要超出縫深至少0.5m，開挖底部寬要大于0.5m?；靥钣猛亮弦獌?yōu)選，對不均勻沉陷裂縫要選用塑性大的土料，對于干縮、凍漲的裂縫要選用含水量低的土料?；靥钔亮弦獓?yán)格控制質(zhì)量，分層夯實。開挖處理裂縫最好在枯水季節(jié)進(jìn)行。
壩體表面由于凍脹或干縮而出現(xiàn)龜紋裂縫，可以用較簡單的翻松夯實的方法處理。處理時可將裂縫區(qū)域的土料翻松，加水潤濕并夯實。翻松土料的深度要超過裂縫深度。夯實后壩面要達(dá)到設(shè)計規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，不足的部位要補(bǔ)充新土。
（2）壩體充填灌漿
當(dāng)開挖回填工程太大，影響水庫運用時，可用壩體充填灌漿方法處理。壩體裂縫部位較深時，裂縫上部用開挖回填，下部用充填灌漿方法相結(jié)合進(jìn)行。在用充填灌漿方法處理壩體裂縫時，可參照《土壩灌漿技術(shù)規(guī)范》（SL 564）的工藝規(guī)定進(jìn)行。
（3）壩體的劈裂灌漿
對于大壩防滲能力比較差，壩體裂縫多，裂縫深，用充填灌漿達(dá)不到滿意效果時，可用壩體劈裂灌漿方法加固壩體。壩體劈裂灌漿是我國發(fā)展的灌漿理論和施工工藝，在土壩的加固工程中取得良好效果。依靠灌注泥漿壓力，將壩體按著設(shè)計要求劈開一條平行壩軸線的裂縫。向縫內(nèi)灌漿可起到兩方面作用，一是通過按設(shè)計劈開的裂縫灌漿，可以形成一道防滲帷幕，減少壩體的滲漏；二是借助灌漿壓力對縫壁的擠壓力，增加壩體的密實度，有利于壩體的變形穩(wěn)定。
（三）引水、泄水建筑物的維護(hù)
引水、泄水建筑物的檢查首先是對建筑物外露部位及周圍環(huán)境的巡視檢查，通過眼看、耳聽、手摸等或輔以必要的工具進(jìn)行。這些水工建筑物的缺陷如表面裂縫、剝蝕、滲水等往往是由檢查觀察首先發(fā)現(xiàn)的?；亓魈运文_及表面磨蝕等問題，也只能靠檢查觀察發(fā)現(xiàn)。檢查觀察具有及時、易行等特點，常能較快地發(fā)現(xiàn)或察覺到建筑物發(fā)生的破損或缺陷先兆。
檢查引水洞混凝土?xí)r，應(yīng)注意有無裂縫、變形和變位及滲漏、剝蝕、磨損、空蝕、碳化、止水填充物流失等跡象。對于附屬工程，應(yīng)注意動力、照明、交通、通信、避雷設(shè)施、安全設(shè)施和觀測設(shè)備等是否完好；還應(yīng)注意附近地區(qū)有無山坡塌滑、地表排水系統(tǒng)受阻或破壞、泄水流態(tài)異常或回流淘刷壩腳、下游地帶沼澤化或積水、漂浮物撞擊建筑物或卡堵泄水口門、禁區(qū)放牧或亂挖砂石等人為破壞現(xiàn)象。
隧洞投入運行后承受內(nèi)水、外水壓力等多種外力作用，在高速水流、含砂水流、洞內(nèi)出現(xiàn)明滿交替的流態(tài)或遭受地震等影響下，可能使隧洞出現(xiàn)掉碴掉塊、襯砌表面局部破壞、裂縫、滲漏、襯砌與圍巖間被滲漏水沖刷或空洞、永久止水縫失效及發(fā)生空蝕沖刷破壞等現(xiàn)象，從而降低了結(jié)構(gòu)的承載能力和使用年限。而當(dāng)洞頂上覆地面和山坡出現(xiàn)嚴(yán)重滲水時，將危及山體穩(wěn)定和鄰近建筑物的安全。
隧洞的維護(hù)工作包括：
（1）防止污物破壞洞口結(jié)構(gòu)和堵塞取水設(shè)備；
（2）經(jīng)常清理隧洞進(jìn)口附近的漂浮物；
（3）在寒冷地區(qū)采取有效的防冰措施，避免洞口結(jié)冰破壞；
（4）隧洞放空后，冬季在出口要做好保溫；
（5）運用中避免隧洞內(nèi)出現(xiàn)不穩(wěn)定流態(tài)；
（6）發(fā)電輸水洞每次沖泄水過程盡量緩慢，以免洞內(nèi)出現(xiàn)超壓、負(fù)壓或水錘而引起破壞。發(fā)現(xiàn)局部的襯砌裂縫、漏水等，應(yīng)及時封堵以免擴(kuò)大。對放空有困難的隧洞，要加強(qiáng)平時的觀測與外部觀察，觀察隧洞沿線內(nèi)水和外水水壓力是否異常；
（7）對不襯砌隧洞要檢查洞壁巖石是否被水流沖刷而引起局部巖塊松動；
（8）對一些松動和阻水的巖石要清除并作處理。對發(fā)電不襯砌隧洞的積碴要及時清理。
襯砌隧洞常見的缺陷和損壞，是襯砌表面的局部裂縫、因溫度引起的環(huán)向縫和永久止水縫失效等。
（四）閘門和啟閉機(jī)的維護(hù)
閘門在運行過程中可能出現(xiàn)裂縫、漏水等情況，啟閉機(jī)可能有零部件松動、脫落等現(xiàn)象，而閘門和啟閉機(jī)的附屬設(shè)施可能出現(xiàn)老化，水工結(jié)構(gòu)可能出現(xiàn)裂縫、剝蝕、老化等情況。在閘門維護(hù)工作中，要做好閘門的零部件潤滑、門槽清理，注意冬季結(jié)冰維護(hù)等。在啟閉機(jī)維護(hù)工作中，要注意電氣設(shè)備清潔、防潮、潤滑工作，及時檢查零部件的有效性，定期做負(fù)荷校驗。另外在閘門和啟閉機(jī)維護(hù)工作中，要注意做好各種結(jié)構(gòu)的防腐處理。
六、水庫大壩防洪度汛
對于水庫大壩的防洪度汛工作，《中華人民共和國防汛條例》、《水庫大壩安全管理條例》和《小型水庫安全管理辦法》都有具體規(guī)定，各級水行政主管部門都非常重視，并定期組織防洪度汛專項檢查，水庫管理單位應(yīng)抓好該項工作，做好汛前、汛后和汛后管理工作。
（一）汛前工作
1．防汛準(zhǔn)備
為了安全度汛，必須做好汛前的準(zhǔn)備工作，主要是做好汛前檢查和編制安全可靠的度汛措施。檢查主要內(nèi)容有思想準(zhǔn)備方面、組織準(zhǔn)備方面、物資準(zhǔn)備方面、技術(shù)準(zhǔn)備方面、雨情、水情測報準(zhǔn)備方面等。
（1）思想準(zhǔn)備。要充分認(rèn)識到防汛工作必須堅持“安全第一，常備不懈，以防為主，全力搶險的精神”。
（2）組織準(zhǔn)備。汛前各有關(guān)單位要成立防汛領(lǐng)導(dǎo)組織，領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部要合理分工，劃定責(zé)任范圍，明確任務(wù)，專人負(fù)責(zé)。
（3）物資準(zhǔn)備。根據(jù)水庫工程防洪標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量、易出險的部位和下游保護(hù)對象等情況，檢查所備防汛物料品種是否齊全，數(shù)量是否滿足需要，堆放地點是否合理以及庫房是否安全等。汛前要對機(jī)械設(shè)備、照明和救生設(shè)備等檢查清理，必要時要進(jìn)行檢修和測試。為汛期運輸搶險物料的交通道路要保持通暢。
（4）技術(shù)準(zhǔn)備。主要有開展防洪抗旱形勢分析，明確防洪抗旱的重點和薄弱環(huán)節(jié)，研究可供的對策措施；制訂、審批、下達(dá)水庫、水閘年度調(diào)度運用計劃；落實抗旱預(yù)案，鄉(xiāng)鎮(zhèn)防臺風(fēng)預(yù)案，險工險段搶險預(yù)案和易受淹地區(qū)人員應(yīng)急轉(zhuǎn)移方案等。
（5）工程準(zhǔn)備。汛前應(yīng)全面對水庫工程進(jìn)行一次檢查，摸清工程現(xiàn)況。如發(fā)現(xiàn)問題，要及時處理；暫時不能處理的，也應(yīng)研究安全度汛措施。要注意把溢洪道上的阻礙物清除干凈。對溢洪道和輸水洞的閘門和啟閉設(shè)備，要進(jìn)行試車。閘門、啟閉設(shè)備、照明、通信、交通道路等，如有問題，要及早檢查維修。
（6）雨情、水情測報準(zhǔn)備。小型水庫控制集水面積內(nèi)，應(yīng)至少設(shè)一個雨量筒和水庫水位及出庫流量觀測點，規(guī)定暴雨，水位和測報要求，以及測報的通信設(shè)施，做好暴雨和來水的測量工作。
2．防汛措施
根據(jù)汛前進(jìn)行的水工建筑物檢查、大壩汛前全面觀測和水情預(yù)報結(jié)果，編寫當(dāng)年的度汛措施。度汛措施主要內(nèi)容有：
（1）成立水庫管理單位負(fù)責(zé)人為總指揮，單位書記或副處長為副總指揮，各科室負(fù)責(zé)人為成員的防汛領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)一指揮和領(lǐng)導(dǎo)水庫的防汛工作。明確責(zé)任，落實措施，堅持“防搶結(jié)合、立足于防”。
（2）水庫流域水情報汛措施、水庫的洪水預(yù)報方案和洪水調(diào)度運用計劃。水庫大壩管理單位應(yīng)根據(jù)有關(guān)要求，每年編制年度汛期防洪調(diào)度方案。汛期防洪調(diào)度運用計劃應(yīng)明確以下主要內(nèi)容：
①水庫大壩基本情況。包括水文氣象特點、流域特性、工程概況、主要特征參數(shù)等。
②水庫大壩安全運行狀況。包括工程運行管理基本情況，工程安全現(xiàn)狀分析評價，大壩安全鑒定結(jié)論，大壩防洪能力復(fù)核情況，水雨情遙測系統(tǒng)和洪水預(yù)報調(diào)度系統(tǒng)運行情況等。
③水庫大壩防洪情況。包括水庫大壩防洪標(biāo)準(zhǔn)，上下游防洪對象、任務(wù)，建庫后典型洪水調(diào)度情況，上年度洪水調(diào)度情況等。
④洪水調(diào)度原則或方案。包括汛期劃分、汛期分期防洪限制水位、水庫調(diào)洪方式、泄洪判別條件等。
（3）汛期搶險方案及物資準(zhǔn)備。要做好防汛物資籌備工作（如：草代，鐵锨，雨鞋，雨衣，救生衣潛水泵等）。同時，認(rèn)真做好個庫房、庫區(qū)的防汛、排洪工作，保證防汛物資專物專用，嚴(yán)禁挪作他用。
（4）開展防汛搶險隊伍培訓(xùn)，汛前按規(guī)定組織常見險情的搶護(hù)演練。
（5）要做好防汛應(yīng)急準(zhǔn)備，遇有緊急情況要服從指揮，統(tǒng)一調(diào)度，并保證車況良好。
（6）根據(jù)駐地的實際情況制定防汛措施，認(rèn)真管理防汛物資，保證防汛物資專物專用，嚴(yán)禁挪作他用。
（7）泄洪閘門汛期的操作方式。
（8）災(zāi)害來臨時，要保證正確指揮，信號（手機(jī)、報話機(jī)等聯(lián)絡(luò)手段）暢通，要以人為本，必要時可拋棄設(shè)備逃生。
（9）做好防洪度汛日常管理記錄工作。
根據(jù)《中華人民共和國防汛條例》規(guī)定，水庫管理單位，要根據(jù)工程規(guī)劃、經(jīng)批準(zhǔn)的防御洪水方案和洪水調(diào)度方案以及工程實際狀況，在興利服從防洪、保證安全的前提下，制定汛期調(diào)度運用計劃，經(jīng)上級主管部門審查批準(zhǔn)后，報有管轄權(quán)的人民政府防汛指揮部備案，并接受其監(jiān)督。
3．汛前檢查
（1）查防洪度汛工作準(zhǔn)備和落實情況，檢查內(nèi)容包括：防汛組織機(jī)構(gòu)、防汛搶險隊伍建立情況，防汛工作職責(zé)落實情況，防汛措施和應(yīng)急預(yù)案修訂完善及落實情況，防汛裝備和物資儲備情況，水文通訊設(shè)施、安全監(jiān)測和觀測設(shè)施完好情況及故障應(yīng)急處理情況，隱患排查和整改治理情況等。
（2）檢查大壩及廠房、邊坡等水工建筑物運行情況，排水及排洪設(shè)施維修安排及完成情況，排水及排洪設(shè)施運行情況等；
（3）檢查大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)、泄洪設(shè)施、引水工程設(shè)施和水情測報、通訊、照明等系統(tǒng)運行狀況，對泄洪閘門、啟閉機(jī)構(gòu)（設(shè)備）、動力電源進(jìn)行試運轉(zhuǎn)。
（4）檢查上一年度水毀工程處理情況，檢查對外通信聯(lián)絡(luò)保障及報汛方式，同時編制存在的問題的整改計劃、措施，落實整改。
（二）汛期工作
水庫管理單位汛期工作包括：掌握汛情，開展汛中檢查，汛情會商，實施洪水調(diào)度、搶險、救災(zāi)，做好汛期總結(jié)工作。
1．及時正確地掌握汛情
水庫管理單位應(yīng)及時正握掌握汛情，包括氣象、水文信息和預(yù)報以及災(zāi)害損失情況。
2．開展汛中檢查
水庫管理單位汛中檢查的內(nèi)容包括：
（1）檢查防汛組織機(jī)構(gòu)運作，防汛值班；
（2）檢查防汛措施及預(yù)防措施落實，防汛存在問題整改完成情況；
（3）檢查大壩泄洪設(shè)備和廠房排水設(shè)備運行情況；
（4）檢查啟閉機(jī)構(gòu)（設(shè)備）運行狀況。
（5）檢查保安電源、水工建筑物運行、防汛應(yīng)急演練、通信保障和報汛、遇險搶險、物資保障等情況，同時要求對檢查存在的問題盡快實施整改。
3．堅持汛情會商
主汛期應(yīng)每天進(jìn)行，一般情況由防汛值班人員進(jìn)行。遇洪水期，有關(guān)防汛領(lǐng)導(dǎo)和人員參加。根據(jù)汛情實況和預(yù)報，分析汛情趨勢，可能造成的危害，部署防洪抗救工作，發(fā)布汛情匯報和簡報。
4．實施洪水調(diào)度
洪水調(diào)度是實施防洪工程的運用調(diào)度。各類水庫、水閘、泵站、分滯洪區(qū)，應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的控制運用計劃嚴(yán)格執(zhí)行，進(jìn)行運用調(diào)度。上級指揮部的調(diào)度命令必須嚴(yán)格執(zhí)行。主汛期進(jìn)入防汛警備狀態(tài)，水庫防汛領(lǐng)導(dǎo)小組24小時值班。
（1）水庫防洪調(diào)度的原則
①貫徹“以防為主”的方針，遇設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)洪水時不垮壩、不漫壩、不淹廠房。遇超標(biāo)準(zhǔn)洪水時有應(yīng)急措施，使損失減少到最低限度。
②調(diào)度過程中要注意防洪與發(fā)電的關(guān)系，當(dāng)防洪與發(fā)電矛盾時，發(fā)電要服從防洪。
（2）防洪調(diào)度方案的審查
汛期水庫的調(diào)節(jié)方案由水庫大壩管理部門提出，經(jīng)主管單位審查后，報有決策權(quán)的防汛指揮部門備案。水利工程管理單位按防汛指揮部門的決策命令進(jìn)行泄洪閘門操作時，要及時通報有關(guān)部門。
5．實施搶險、救災(zāi)工作
搶險工作，按分級管理的原則，分級組織進(jìn)行，并按各防御洪水（臺風(fēng)）方案中的搶險安排進(jìn)行；搶救指被淹人員和重要物資的應(yīng)急轉(zhuǎn)移工作；救災(zāi)工作是協(xié)同有關(guān)部門進(jìn)行，首先做好災(zāi)民的安置，電力、交通部門全力搶修“三線”，盡快修復(fù)供電、通信、交通設(shè)施，及時做好報災(zāi)工作，向上級政府提出補(bǔ)助、救災(zāi)資金的申請。
6．做好調(diào)查、總結(jié)工作
（1）有關(guān)調(diào)查工作
水庫管理單位對大洪水、臺風(fēng)、山洪災(zāi)害及水庫垮壩事件，應(yīng)及時組織調(diào)查，了解成因，核實災(zāi)害損失，總結(jié)經(jīng)驗、教訓(xùn)。
（2）有關(guān)總結(jié)工作
水庫管理單位及時組織編寫“梅雨汛情總結(jié)”、“臺風(fēng)汛情總結(jié)”和“水庫垮壩專題報告”等。
（三）汛后工作
1．汛后檢查
重點檢查防洪和排水設(shè)備運行、水工建筑物運行、工程樞紐水毀，邊坡及交通道路受損、遇險搶險等情況，同時要求對檢查存在的問題盡快實施整改。
對水庫上下游進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真記載庫區(qū)塌岸、滑坡、下游河道設(shè)障阻水情況和其它有損于水庫安全的事件并及時將調(diào)查情況報主管局和有關(guān)部門。
2．汛后總結(jié)
（1）總結(jié)表彰工作。汛后編寫水利工程管理單位度汛大事記，并及時作出防汛工作總結(jié)，提出改進(jìn)意見，上報主管單位。
（2）各種方案、預(yù)案及基礎(chǔ)資料的補(bǔ)充修訂。
（3）防洪工程的檢查和水毀工程的修復(fù)。
（4）防汛防旱指揮系統(tǒng)工程的維修養(yǎng)護(hù)。
（5）防汛經(jīng)費及專用防汛抗旱物資的檢查。
（6）抓好防汛防旱有關(guān)人員的培訓(xùn)工作。
（7）開展防洪度汛有關(guān)專題調(diào)研和推廣先進(jìn)典型。
七、水庫大壩除險加固
對病險水庫進(jìn)行除險加固是對人民群眾生命財產(chǎn)安全的保障。針對水庫的除險加固，水利部印發(fā)了《病險水庫除險加固工程項目建設(shè)管理辦法》（發(fā)改辦農(nóng)經(jīng)〔2005〕806號）、《重點小型病險水庫除險加固項目管理辦法》（財建〔2007〕1025號）、《水利部關(guān)于進(jìn)一步做好病險水庫除險加固工作的通知》（水建管〔2008〕49號）、《水利部關(guān)于印發(fā)水利部病險水庫除險加固工作方案的通知》（水建管〔2008〕54號）、《水利部辦公廳關(guān)于病險水庫除險加固有關(guān)事項的通知》（辦建管函〔2008〕376號）等，法規(guī)對病險水庫除險加固工作責(zé)任制、安全鑒定、審批、項目和計劃審批提出了明確要求。
（一）建立工作責(zé)任制
各省、市、縣應(yīng)全面建立以各級政府行政首長負(fù)責(zé)制為核心的病險水庫出現(xiàn)加固責(zé)任制，按照隸屬關(guān)系和分析管理的原則，逐庫明確地方政府責(zé)任人、主管部門責(zé)任人和項目建設(shè)單位責(zé)任人。
（二）安全鑒定核查
中央補(bǔ)助投資的病險水庫，必須按照有關(guān)規(guī)定將安全鑒定成果報水利部大壩安全管理中心及相應(yīng)的核查承擔(dān)單位（水利部大壩安全管理中心、水利建設(shè)與管理總站、水利水電規(guī)劃設(shè)計總院江河水利水電咨詢中心、中國水利水電科學(xué)研究院、長江水利委員會長江勘測規(guī)劃設(shè)計研究院水利水電病險工程治理咨詢研究中心五家單位之一），由核查承擔(dān)單位核查后提出安全鑒定成果核查意見，經(jīng)水利部大壩安全管理中心確認(rèn)后印送地方。安全鑒定成果核查意見必須具體指出大壩病險的部位、程度和成因，不得涉及與大壩安全無關(guān)的內(nèi)容。
（三）項目審批
病險水庫必須進(jìn)行安全評價和安全鑒定，并在履行建設(shè)程序后安排開工建設(shè)。
總投資2億元（含2億元）以上或總庫容在10億立方米（含10億立方米）以上的病險水庫除險加固工程，必須編制可行性研究報告，在此項工作中，要充分論證加固的必要性，根據(jù)大壩安全鑒定成果核查意見明確建設(shè)內(nèi)容，可行性研究報告由水利部提出審查意見后報國家發(fā)展改革委審批。要嚴(yán)格按照經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告確定的建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容編制初步設(shè)計，初步設(shè)計的建設(shè)內(nèi)容要與安全鑒定成果核查意見指出的問題相對應(yīng)，超出安全鑒定成果核查意見的建設(shè)任務(wù)，一律不得列入初步設(shè)計的建設(shè)內(nèi)容。初步設(shè)計在其概算經(jīng)國家發(fā)展改革委核定后，由水利部審批。
總投資2億元以下且總庫容在10億立方米以下的大中型，可直接編制初步設(shè)計，初步設(shè)計編制要求同上所述。其中：初步設(shè)計由省級水行政主管部門提出初步審查意見，經(jīng)流域機(jī)構(gòu)復(fù)核后，由省級發(fā)展改革部門審批，抄送水利部和國家發(fā)展改革委備案。
（四）項目和計劃申報
病險水庫除險加固項目和年度計劃要按照管理權(quán)限逐級申報，由省級發(fā)展改革部門、水行政主管部門共同審查后，聯(lián)合上報國家發(fā)展改革委和水利部。申報項目和年度計劃應(yīng)提交以下文件和材料：
（1）大壩安全鑒定書和水利部大壩安全管理中心出具的安全鑒定成果核查意見報告；
（2）初步設(shè)計批復(fù)文件；
（3）地方各級政府有關(guān)部門對建設(shè)投資的承諾文件；
（4）水庫管理體制改革實施方案和進(jìn)度；
（5）水庫除險加固工程所在地政府及主管部門、水庫管理單位責(zé)任人名單；
（6）病險水庫除險加固項目年度建設(shè)投資計劃建議。
